附条件不起诉是裁量不起诉的一种特定形式，是指检察机关对移送审查起诉的犯罪嫌疑人，根据其犯罪行为和人身危险性，认为不起诉更有利于维护社会整体利益，在作出不起诉决定的同时附加一定条件，当被不起诉人满足这些条件并履行完毕时，不起诉决定即生效，追诉活动便到此终止的一种刑事不起诉制度。修改后刑诉法在第二百七十一条至二百七十三条中首次明确规定了未成年人附条件不起诉程序，这是对我国当代刑事起诉制度的一个突破性立法，也是对近十多年来公诉制度改革实践的一个归纳和总结。体现了我国刑事立法在不断改变传统的严厉性、机械性，朝着宽缓、理性的方向发展。

　　在本文中，笔者主要从未成年人附条件不起诉的适用条件、所附条件的内容、适用的基本程序以及必要的监督和救济机制等几个方面，提出一些构想和建议，以期为未成年人附条件不起诉的司法运作提供参考。

　　一、适用附条件不起诉的前提条件和控制范围

　　作为一种裁量不起诉形式，附条件不起诉是检察官的自由裁量权运用于不起诉案件的具体表现，是裁量权与不起诉权的有机结合。附条件不起诉的基本特点就在于它的附条件性，这一特点自然将它与法定不起诉、证据不足不起诉、酌定不起诉、暂缓不起诉等区别开来。最为明显的是，附条件不起诉是国家在保留刑罚权的前提下，由检察机关作出的对刑罚处罚权的有条件放弃，因此，它与法律明确规定放弃处罚权的法定不起诉是有较大区别的。它与酌定不起诉、证据不足不起诉也存在区别。酌定不起诉和证据不足不起诉并不必然要求附带条件，而在附条件不起诉中，所附条件是否具备决定着不起诉能否最终实现。此外，它与暂缓不起诉也是有区别的，后者主要表现在一个“缓”字上，而不是体现在“附条件”方面。可见，用其他任何一种裁量不起诉的适用条件来替代附条件不起诉的适用，都无法使这一制度达到圆满、准确、合理的应用，必须根据法律的明确规定以其自身的基本要求来确定应当适用的前提条件。笔者认为，对未成年人适用附条件不起诉处理的案件，至少应当具备以下几个条件：

　　其一，案件达到了构成犯罪的标准，即行为人的行为符合刑法分则第四章、第五章、第六章中各条所规定具体犯罪的构成条件。这些条件包括：基本犯罪事实已经查清，主要证据确实充分，被不起诉人实施的行为在刑法上已经符合犯罪构成的标准。符合犯罪构成的标准，说明犯罪对社会造成的危害已经达到了刑法分则所规定的个罪标准，在定罪方面已经不成问题。根据修改后刑诉法第二百七十一条规定，对于未成年人涉嫌刑法分则第四章、第五章、第六章规定的犯罪，符合起诉条件的，人民检察院可以作出附条件不起诉的决定。该条的立法旨意就在于明确要求对依照。附条件不起诉处理的案件必须是构成犯罪的案件。

　　其二，具有悔罪表现。悔罪表现是一个抽象性的问题，试图在立法中设定一个准确无误的标准是很困难的，而且司法实践中也没有一个具体的参考细则。笔者认为，对犯罪分子悔罪表现的观察，主要应当立足于考察犯罪后行为人的主观态度。行为人的主观认罪态度是在内心开始醒悟自己的错误后所作出的行为选择。如果行为人虽然认识到自己行为的错误，但没有任何具体的悔罪表现，说明他还没有最后决意真正悔罪，司法实践中也无法判断他是否确实悔罪。司法实践中在认定犯罪行为是否具有悔罪表现时，主要是根据行为人犯罪后的以下表现来确认：是否自动投案；是否具有自首、立功表现；能否主动坦白认罪，配合侦查、检察机关处理案件；是否自动消除由于犯罪行为而产生的社会危害性和人身危险性等若干方面。

　　其三，没必要考虑人身危险性和社会危害性等因素。根据修改后刑诉法第二百七十一条规定，只要未成年犯罪嫌疑人属于可能被判处一年以下有期徒刑，有悔罪表现的情况，都可以附条件不起诉。所以，对这些轻微的未成年人犯罪案件，检察机关在考虑对其适用附条件不起诉时，行为人的人身危险性和犯罪的社会危害性不需要纳入考虑范围。

　　其四，需要考虑来自侦查机关和被害人的要求和意见。对未成年人实行附条件不起诉，其价值取向在于贯彻宽严相济的刑事司法政策，加强对未成年人的司法保护，促使司法活动朝着现代文明、轻缓的方向发展。从侦查机关方面看，除了在附条件不起诉作出时需要参酌侦查机关移交起诉的意见外，还应当设置专门的程序来征询侦查机关的意见，并且将其意见附录于公诉案卷之中。从被害人方面看，主要是考察被害方对附条件不起诉案件所持的态度。在一些由于加害人的犯罪行为造成被害方严重伤害的案件中，检察机关还应当从立足实现附条件不起诉的努力出发，动员或促使加害人主动向被害人赔礼道歉、赔偿损失，通过真诚的悔罪态度取得被害人的谅解。笔者认为，还可以参酌刑事案件和解程序中的做法，让被不起诉人与被害人之间达成和解协议，使被害人的合理要求得到实现，保证附条件不起诉程序的正常进行。

　　二、适用附条件不起诉的基本程序

　　未成年人附条件不起诉程序是整个刑事诉讼程序中的一个片段，它必须遵循刑事诉讼的基本原则和程序要求，在特定的范围内履行正当化的程序。

　　（一）听证程序

　　所谓听证程序，是指刑事诉讼中的执法部门为了查明案件事实、公正合理地适用法律，在作出处理决定前通过公开举行由有关利害关系人参加的听证会方式，达到广泛听取社会各方意见的一种特定程序。检察机关在对未成年人作出附条件不起诉决定之前，是否应当实行听证，理论和实践中存在赞成与否定的两种不同观点。笔者认为，在作出是否起诉的决定前，设置一个听证程序是必要的。因为在我国公诉程序中，对检察官起诉权的司法制约较为薄弱，甚至没有一个法定公开审查程序。如果在决定起诉前设置公开的听证程序来实行监督性的审查，具有程序上的一定合理性。当然，检察机关可以根据案件的具体情况来决定是否适用听证程序，该程序并不是每一个案件都必须具备的。对于那些复杂、影响面广、有较大争议的案件，通过实施听证程序，可以广泛听取各方意见，发扬司法民主，有效防止裁量不公。

　　（二）决定程序

　　决定程序是实施附条件不起诉的中心环节，诉讼参与各方围绕不起诉问题所做出的努力，都将通过决定程序得出实质性的结论。检察机关通过对案件进行审查，包括与未成年犯罪嫌疑人、被害人以及侦查机关、社区等进行协商，或者举行听证会等程序后，认为依照刑法有关规定原本应当追究刑事责任的未成年犯罪嫌疑人，具有悔罪表现，符合附条件不起诉的适用条件时，按照现行检察机关内部的案件审批和讨论程序，对案件作出附条件不起诉的决定。对于案情复杂，涉及罪与非罪认定有分歧，以及是否应当附条件不起诉争议较大的案件，承办人还应当报请检察长提交检察委员会讨论决定。对于决定附条件不起诉的案件，检察机关应当制作附条件不起诉决定书，并按照法定程序送达未成年犯罪嫌疑人、被害人、侦查机关、社区，并抄送有关的机关或单位。

　　附条件不起诉决定作出后，侦查机关没有提出复议，未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人没有提出异议，被害人也没有申诉和提起自诉的，附条件不起诉决定即发生法律效力。关于强制措施问题，笔者认为，对采取强制措施的犯罪嫌疑人，在决定对其实施附条件不起诉但最后决定尚未作出生效之前，可以变更强制措施，也可以直接取消强制措施。

　　根据修改后刑诉法第二百七十三条规定，尽管附条件不起诉决定已经作出并发生了法律效力，但并不意味着不起诉决定已经不可变更。事实上，附条件不起诉决定由于其所“附条件”在一定时间内的不确定性，犯罪嫌疑人是否最终被不起诉还要由其履行附带条件的情况来决定。如果未成年犯罪嫌疑人在考验期内没有违反治安管理规定或者其他监督管理规定，没有故意犯罪或者发现决定附条件不起诉以前还有其他需要追究刑事责任的犯罪，考验期满，亦即终止诉讼程序；反之，经查证属实，应撤销不起诉决定继续进行追诉。

　　（三）考察程序

　　根据修改后刑诉法第二百七十二条规定，实行附条件不起诉必须设置一定的考验期，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督考察。根据修改后刑诉法的规定，对未成年人附条件不起诉的考验期为六个月以上一年以下。在这一考验期内，被不起诉人应当遵守以下规定：遵守法律法规，服从监督；按照考察机关的规定报告自己的活动情况；离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准；按照考察机关的要求接受矫治和教育。

　　三、附条件不起诉所附条件的主要内容

　　修改后刑诉法并没有对附条件不起诉程序中应当附带哪些条件作出明确规定，而仅笼统地规定了对未成年人犯罪可以采取附条件不起诉。立法作出这样规定的原因，主要是附条件的范围非常广泛，而且司法实践中对于附加条件问题也没有作出完整的总结和概括，还需要进一步探索。笔者认为，附条件不起诉中所谓“附条件”，主要是为了保证不起诉决定得到切实有效履行所作出的针对犯罪嫌疑人的约束性条件。归纳起来，应包括以下几项：

　　（一）悔罪保证事项

　　虽然检察官在作出附条件不起诉时必须首先考虑未成年犯罪嫌疑人是否具有悔罪表现，但其心理状况是在不断变化的，如果未成年犯罪嫌疑人在承诺悔罪后又即行翻悔，这种悔罪后的态度在法律上是没有实质性作用的。所以，设立一定的悔罪保证事项是不可缺少的。应当把“悔罪保证”作为“附条件”的基本内容之一，这样才能促使未成年犯罪嫌疑人从根本上愿意改过自新。特别是那些主观上具有过错的故意犯罪，更应当注重观察他们在考察期间的认识态度。悔罪保证的形式，可以采用书面的或口头的，口头保证应当由办案人员作好笔录后交被不起诉人阅读认可并签名。

　　（二）遵守考察纪律、履行人身危险性限定事项

　　如果没有必要的限制性条件对未成年犯罪嫌疑人的行为进行约束，附条件的优势和特点就得不到很好体现，附条件不起诉程序也失去了应有的保障。遵守考察纪律，主要是围绕修改后刑诉法第二百七十二条第三款所规定的各项内容进行，其中包括遵守法律法规，服从监督，接受监管人的考察、走访；定期向监督机关汇报活动情况，未经考察机关批准，不得改变住所、职业或者离开居所的县市；保证检察机关随传随到；不得对被害人、证人进行打击报复，妨害作证。所谓人身危险性限定事项，主要包括：不得去被禁止去的地方，不与其他犯罪人密切交往，不从事被禁止的职业和行业业务，接受应有的治疗和检查等。其中最主要的是未成年犯罪嫌疑人不得实施新的犯罪，不得违反法律法规和监督管理规定。当然，上述应当遵守的考察纪律和人身危险性限定性事项并不是针对每个被不起诉人都要逐项使用，而是检察机关在具体应用过程中来选择适用。

　　（三）取得被害人谅解

青海省人民政府办公厅


青海省人民政府办公厅转发省林业局关于青海湖流域周边地区生态环境综合治理工程管理办法的通知

青政办〔2009〕52号


西宁市，海南、海北、海西州人民政府，省发展改革委、省财政厅、省环境保护厅、省水利厅、省农牧厅、省审计厅、省林业局、省气象局、青海湖景区保护利用管理局：

　　为加强青海湖流域周边地区生态环境综合治理工程的建设管理，保障工程建设质量和效益，省林业局制定的《青海湖流域周边地区生态环境综合治理工程管理办法》已经省政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

青海省人民政府办公厅
二〇〇九年三月二十三日


青海湖流域周边地区生态环境综合治理工程管理办法
省林业局
（二〇〇九年三月）

　　第一章　总　　则

　　第一条　为加强日元贷款“青海湖流域周边地区生态环境综合治理项目”（以下简称项目）的建设管理，确保项目顺利实施和建设成效，根据有关法律、法规和财政部与日本国际协力银行签订的《青海湖流域周边地区生态环境综合治理项目贷款协议》、《青海湖流域周边地区生态环境综合治理项目实施备忘录》（以下简称实施备忘录）、青海省财政厅与中国进出口银行签订的《转贷协议》以及日元贷款项目的有关规定，结合本省实际，特制订本办法。

　　第二条　本办法适用于“青海湖流域周边地区生态环境综合治理项目”利用日元贷款资金和国内配套资金,在我省实施的退化草地治理、防沙治沙、植树造林、水土保持、生态监测和交流培训工程。

　　第二章　　组织管理

　　第三条　青海湖流域周边地区生态环境综合治理项目办公室（即省项目办公室）设在省林业局，在省生态保护和建设领导小组统一领导下工作，对省生态保护和建设领导小组负责。省项目办公室全面负责项目的组织实施与建设管理。各相关部门按照职责分工开展工作。项目区市县人民政府是工程实施的责任主体。

　　第四条　省项目办公室为省级业主，其主要职责为：负责与省级相关部门、日本国际协力机构、中国进出口银行、中国五矿国际招标公司等部门的协调与联系；安排相关地区和部门编制年度实施方案，提出年度实施建议计划；负责项目实施情况的监督检查及评估工作;会同省级相关部门制定项目建设的规章制度和管理办法；管理项目专用账户、会计核算和提款报账业务，提出年度投资计划分配建议方案；会同相关部门和采购公司共同完成项目招标采购；向省生态保护和建设领导小组、国家有关部门和日本国际协力机构提交项目进度报告，按要求编报半年和年度报告；委托有资质的中介机构对项目实施进行后期评价；会同相关部门开展项目实施中重大问题的调研，研究解决存在的问题；完成其它与项目实施有关的组织与管理工作。

　　第五条　省级相关部门职责

　　（一）省发展改革委负责项目可研报告、实施方案的审查批复；对项目实施进行稽查检查；负责下达项目投资计划。

　　（二）省财政厅负责与财政部、日本国际协力机构、中国进出口银行、中国银行和中国五矿国际招标公司等部门的联系沟通，负责项目涉外事项；负责项目财务信贷管理工作，对项目资金、财务、债务管理工作进行管理和监督，负责项目对外还本付息，落实省财政承诺安排的项目配套资金；负责管理项目特别账户、提款报账及资金的支付；负责制定项目财务管理制度；监督贷款资金、配套资金的落实与使用；会同省项目办公室对项目实施及采购工作进行指导与监督；配合审计部门对项目资金进行审计，向财政部和日本国际协力机构提交经审计的财务报表；完成其它与项目实施有关的监督与管理工作。

　　（三）省农牧厅负责项目退化草地治理工程的组织实施与管理，落实本部门承诺安排的项目配套资金；负责编制年度项目实施建议计划、投资建议计划和年度实施方案；安排项目县编制作业设计（或初步设计），并按程序审批作业设计（或初步设计）；负责工程的核算、资产及档案管理；负责退化草地治理工程资金管理、会计核算及提款报账业务；会同省项目办公室做好项目招标采购工作；负责制定工程建设规章制度和管理办法。为工程实施提供技术咨询、技术指导和服务，负责相关专业的技术培训；及时与省项目办公室协调沟通，按有关规定编报项目进度报告和年度财务报表。

　　（四）省水利厅负责项目水土保持工程的组织实施与管理。其它职责同省农牧厅。

　　（五）省林业局负责项目植树造林和防风固沙工程的组织实施与管理。其它职责同省农牧厅。

　　第六条　项目市、县组织机构及职责本项目除西宁市外，州一级不再设立项目执行机构。西宁市、项目县人民政府对本市县项目工程的实施负直接责任，具体负责项目工程的组织实施与管理。参照省级项目管理机构，并结合本地具体情况设立项目办公室，落实执行单位，确定相应职责，报省项目办公室及省级相关部门备案。同时搞好与省级相关部门的业务对接与协调沟通。

　　第七条　受国家审计署委托授权，省审计厅全权负责本项目工程审计工作；审计部门依照《贷款协议》和国家相关规定，对本级及下级项目工程财务与资金管理工作实施审计监督。

　　第三章　实施计划

　　第八条　项目建设内容与任务

　　1、退化草地治理工程:围栏封育35828公顷;防治地面鼠334196公顷;防治地下鼠356840公顷;防治草原虫害259374公顷;建设畜棚3000幢;重度退化草地修复3916公顷;退化草地补播牧草8310公顷。

　　2、防风固沙工程:营造防风固沙林3823公顷;工程固沙2500公顷;封沙育林草36651公顷。

　　3、植树造林工程:营造水土保持林14913公顷，水源涵养林674公顷;封山育林24289公顷。

　　4、水土保持工程:建沟头防护345处;建石谷坊715处;建护岸墙18处24662米;建引水渠17.4千米。

　　5、生态监测和交流培训等。

　　第九条　本项目工程实施计划按年度编制。各项目市县委托有资质的设计单位编制各单项工程年度设计，报省级行业主管部门审批，并报送省项目办公室备案。

　　第十条　项目实施按照“统一计划,分年度落实”的原则和“自下而上,自上而下”的编报审批程序进行:即各项目市县根据总体任务分工程编制年度实施计划,上报省级行业主管部门审核，省级行业主管部门审核后报送省项目办公室，经省项目办公室汇总平衡后报省发展改革委审批下达。项目计划一经下达,必须严格执行,不得擅自变更。确需变更的,必须按照报批程序，重新审批。

　　第十一条　连续两年完不成项目建设任务或工程质量达不到要求的(因自然灾害除外)，省生态保护和建设领导小组将按照相关质量事故责任追究制责令停止实施项目，造成的损失和后果由项目市县工程实施单位自负，并按相关规定追究领导责任。

　　第四章　实施管理

　　第十二条　项目施工实行合同制管理。施工设计完成后,工程项目实施单位要与施工单位（包括农户个体）签订工程施工合同（协议书），所有项目合同必须在施工前完成，生效后开工。项目土建或其它打包实施的工程要严格按照招标程序，采取地区性竞争招标的办法选择施工单位。项目招标文件和合同书作为提款报账的依据。

　　第十三条　项目工程实施实行监理制。监理单位由省级行业主管部门招标产生。质量监理要严格按照工程建设标准和监理办法进行，实行月报、半年报和年报制。每月月底前向省、县项目办报送当月监理报告，反映项目进度和存在的问题，每年7月5日前报送半年报，年终报送年度监理总报告。

　　第十四条　项目工程实施实行各级政府负责制。项目市、县政府主要领导为第一责任人,主管领导为直接责任人。各级项目办公室为项目实施的具体组织者。各单项工程必须建立责任制,把工程建设内容、任务、质量和要求等承包到人,一包到底。责任人要认真把好工程建设每个环节质量关，严格按照设计要求,认真组织实施。

　　第十五条　各级项目办要履行职责，加强对项目工程实施质量的监测与监督。要注意对重点工程、关键环节、隐蔽工程和阶段工程质量的监督。同时，要对监理公司、设计单位和施工单位的质量管理进行督查，实行督查督办制，发现问题，限期整改。

　　第十六条　项目实行公示制。项目区要制作“中日友好日元贷款项目”（统一式样）标志牌和项目公示牌，将项目的建设内容、投资规模、建设目标、施工措施、设计单位、施工单位、监理单位等公布于众，接受群众监督。

　　第十七条　项目工程实施前、实施中和竣工后均须拍摄同一位置同一角度的照片等影像资料，以便进行直观对照。影像资料作为项目进度报告的一部分要不断更新，并在每次报送半年度和年度进度报告时一并提供。同时将影像资料纳入项目档案管理。

　　第五章　贷款资金管理

　　第十八条　本项目贷款资金由省财政厅和省项目办公室分别开设特别账户和专用账户进行管理,单独建账、单独核算、专款专用。

　　第十九条　项目资金使用必须符合项目《贷款协议》、《转贷协议》、《实施备忘录》和《财务管理办法》中规定的范围和用途,各单项工程建设资金不能突破已批复资金使用计划。

　　第二十条　项目贷款资金提款报账按照特别账户支付的规定,实行报账制。申请款项的类别和支付百分比，严格按贷款协议、项目备忘录及项目设计经费核算执行，超出上述规定的申请款项原则上不予受理。具体报账程序按项目“提款报账办法”执行。

　　第二十一条　项目贷款支付程序：

　　１、车辆、生态监测设备由中国五矿国际招标公司代为采购的，由中国五矿国际招标公司编制《支付一览表》，经省项目办公室确认、由项目实施人签字并加盖公章后，向中国银行提交。

　　2、种子、苗木、网围栏等其他材料由项目市县填报《支付一览表》及有关费用报表,报省级行业主管部门，省级行业主管部门汇总后报省项目办公室。发生费用的原始单据凭证保存在基层项目单位（项目完成后至少保存5年）。

　　3、生产性开支，由各市县项目办根据项目实施进度和检查结果，按实际发生费用填报《支付一览表》及项目进度摘要表，并经负责人审核盖章签字后逐级申报。

　　第二十二条　项目建设贷款资金拨付流程。

　　1、培训、办公设备等统一安排费用，由省项目办公室按规定统一支付。

　　2、苗木和其他生产资料（化肥、农药、生根粉、保水剂等）采购资金由市县项目办向供货商支付。

　　3、其他生产资金拨付。省财政厅根据省项目办公室提供的拨付清单向省项目办公室专用帐户拨付项目资金，省项目办公室依据省级行业主管部门提供的拨付清单分别将资金拨付到省级行业主管部门，省级行业主管部门依据项目市县年度计划和检查验收结果将资金拨付到项目实施市县。

　　项目贷款资金报账支付分三次完成。

　　第一次报账为省项目执行计划下达后，按市县实际完成工程量报账支付，支付比例为合格报账回补资金的40%。

　　第二次报账在各项目市县上报当年检查验收结果，并被省级行业主管部门确认后进行，支付比例为合格报账回补资金的35%。

　　第三次报账在各单项工程竣工验收通过后，建设成效由省级行业主管部门检查验收其结果并确认后，支付比例为合格报账回补资金所剩的25%。

　　第六章　国内配套资金管理

　　第二十三条　国内配套资金要及时、足额到位。各级政府和有关部门要按照《备忘录》规定和承诺及时筹措、调配、安排好国内配套资金。每年年初将配套资金落实情况报送省项目办公室。

　　第二十四条　配套资金来源。本项目国内配套资金主要来源于各级政府安排的专项资金、国内配套项目的补助资金和农牧民群众的自筹资金。省级行业主管部门要根据项目资金需求，将配套资金纳入项目年度资金安排计划之中，做好计划衔接和协调工作，将各项资金的下达文件、使用情况登记在册，确保国内配套资金到位。

　　第二十五条　各级项目办要加强国内配套资金管理，对各渠道的资金实行专户管理，独立核算，确保资金使用效益。

　　第七章　设备物资招标采购与管理

　　第二十六条　项目招标采购要根据国家有关法律法规、日本国际协力机构《采购导则》和《实施备忘录》有关要求进行。凡列入项目采购清单的设备和物资,必须进行公开招标采购。

　　第二十七条　本项目采购采取国际公开竞争性招标（ICB）、地区竞争性招标（LCB）和当地询价采购（LS）三种形式。

　　第二十八条　退化草地治理、防风固沙、植树造林工程材料、设备采取当地询价采购（LS）的方式，由项目工程实施单位本着优质低价的原则，满足经济性、效率性和采购程序的透明性。

　　水土保持工程采用地区竞争性招标（LCB）方式，在省级行业主管部门监督下由项目实施单位招标采购；办公设备和宣传材料由省项目办公室统一招标采购。

　　汽车和监测设备由省项目办公室委托中国五矿国际招标公司按有关规定采取ICB方式招标采购，省项目办公室依据采购清单分发到项目实施单位和项目市县。

　　无论采取那种采购方式，均须遵循公开、公正、公平和优质低价的原则进行采购。各类采购方案和程序必须事先通过省项目办公室确认后，报省财政厅和中国五矿国际招标公司审核，并报日本国际协力机构备案。所有招标采购程序和文件均须妥善保存并报省项目办公室备案。

　　第二十九条　设备管理。凡本项目购买的设备,所有权归国有,使用权归各级项目实施单位。各级项目实施单位要按照“设备为项目建设服务”的原则，指定专人管好、用好、维护好。要建立健全设备档案管理制度,对所有项目设备要进行固定资产登记建账。

　　第三十条　物资的管理与发放。本项目物资供应,包括化肥、农药、灭鼠药等物资发放要从严掌握,保证安全，如实登记建账，登记要有领用人签字，跟踪检查，确保物资用于项目建设和使用成效。

　　第八章　检查验收

　　第三十一条　项目检查验收实行阶段（年度）验收、竣工验收，以及不定期检查的制度。阶段验收分县级自查、省级复查；竣工验收由省级行业主管部门统一组织，验收结果报省项目办公室及相关单位备案。省项目办公室根据验收结果兑现项目资金。具体验收办法由省级行业主管部门结合各自项目建设内容和行业标准制定。

　　第三十二条　省级阶段（年度）验收是在县级全面自验的基础上，由省级行业主管部门组织检查验收，验收结束后向省项目办公室提交验收报告。

　　第三十三条　不定期检查由省级行业主管部门根据工程进展情况随时抽查，并对抽查工程的执行情况做出全面评价。抽查不合格的，限期整改，问题严重的减少投资直至取消项目实施。

　　不定期检查的主要内容：

　　1、项目实施进度：考核各项目的进度和工程质量。

　　2、项目资金使用情况：考核项目资金到位使用、是否专款专用以及落实情况。

　　3、项目物资、设备管理使用情况：考核物资采购按计划完成情况，物资采购的数量、品种、质量是否满足项目需求，供应是否及时。

　　4、项目成果与效益：检验项目预期效果是否达到。

　　5、项目对环境影响的考核目标、环保措施是否落实等。

　　第三十四条　日本国际协力机构和国家相关部门检查。项目市县和各项工程实施单位要随时接受日本国际协力机构和国家相关部门的抽查，出现问题由项目县督促工程实施单位整改。

　　第三十五条　竣工验收。项目建设任务全部完成后,首先由市县行业主管部门依据项目《备忘录》确定的技术标准、预期目标和项目管理文件的有关规定组织全面自查验收,将自验结果上报省级行业主管部门，并抄送县级项目办备案。自验合格后，市县行业主管部门向省级行业主管部门申请省级验收。省级行业主管部门接到验收报告后，组织有关部门对项目建设进行省级验收，将验收结果报国家有关部门、日本国际协力机构、省生态保护与建设领导小组，并抄送省级有关部门和省项目办公室备案。

　　第三十六条　市县行业主管部门申请竣工验收应提供如下资料：

　　（一）项目建设竣工自验报告；

　　（二）监理报告；

　　（三）项目建设前后的对比照片等影像资料、设计图、竣工图以及相应的数据表；

　　（四）竣工财务决算报告；

　　（五）由审计部门出具的审计报告；

　　（六）工程后续管理措施落实情况及有关文件。

　　第九章　交流与培训

　　第三十七条　项目工程管理、财务管理、采购管理人员的培训工作由省项目办公室统一组织，工程技术方面的培训由省级行业主管部门或县项目办根据项目《备忘录》培训计划组织培训。

　　第三十八条　国外培训由省项目办公室会同相关部门拟定培训计划，报省生态保护和建设领导小组以及有关部门批准后，组织实施。

　　第三十九条　特邀专家的技术指导与学术交流由省项目办公室拟定计划，报国家和省级有关部门、机构批准后由省项目办公室统一组织，具体工作由省级行业主管部门负责安排。国内技术交流与考察由省项目办公室根据项目进展需要及时安排。

　　第十章　信息管理

　　第四十条　项目信息管理包括建立项目各类数据库，对项目建设的实施进度、质量、资金使用、项目效益以及项目重大活动等方面的动态变化管理。通过建立健全省、县级项目信息管理系统，应用微机化管理手段,实现信息成果共享。

　　第四十一条　本项目实行信息反馈及定期报告制度。县级各项目工程管理单位负责对项目工程数据采集、汇总、微机录入、分析并对口上报省级行业主管部门，省级行业主管部门对工程信息数据分析汇总后，报送省项目办公室统一汇总，然后上报国家相关部门和日本国际协力机构。各级项目办和项目管理单位要确定一名负责同志分管项目信息工作,指定一名责任心强、具有一定业务水平的同志作为信息联络员,具体承办此项工作。

　　第四十二条　定期上报项目进度报告。项目实施进度、实施成效、资金使用等情况,必须严格按《日元贷款项目进度报告》的格式要求及省生态保护与建设重点项目管理的要求,以正式文件定期上报。报告时间为:项目市县每半年向省项目办公室、省发展改革委提交一次项目报告。为随时掌握项目进度，要求项目市县每季度提交一次项目报表。报表可利用传真上报。半年报和年报要以正式文件形式上报，要求准确及时,详实可靠,要由主管领导审核签发。

　　第十一章　档案管理

　　第四十三条　建立健全项目档案管理制度。档案管理要遵循实事求是、系统完整的原则。

　　第四十四条　各级项目办和项目执行单位要有一名专职或兼职人员负责项目档案管理，档案管理人员要相对稳定，如发生工作变动，应及时另配管理人员并做好相关交接工作。

　　第四十五条　建立档案的收集和归档制度。项目工作人员在项目实施中形成和收集的有关文件、材料，应及时送交档案管理人员整理、立卷。档案管理人员应及时催收相关资料归档。

　　收集档案材料主要包括以下内容：

　　（一）文书档案

　　1、文件类：国家、省、市（州）、县主管部门和其他相关部门印发的有关文件；中日双方签订的有关项目协议；项目管理办法和规定；各类批复文件。

　　2、宣传类：会议材料、记录、纪要、简报、录像、照片、宣传材料、领导讲话等。

　　3、信函报告类：涉及项目的传真件、信函、上报材料、监理报告、审计报告等。

　　（二）技术档案

　　1、规划设计：项目建议书、可行性研究报告、土地利用规划、年度作业设计、农户调查、各类合同、协议书。

　　2、计划：年度实施计划、年度工作计划、执行计划。

　　3、总结材料：各类工作总结、报告、年终总结。

　　4、检查验收：县自查验收材料、省级验收材料、不定时检查报告、督办材料、日本国际协力机构检查验收材料等。

　　5、推广培训：项目技术培训、交流等有关材料。

　　（三）财务档案

　　1、资金下达文件、年度用款计划。

　　2、与项目有关的原始凭证、账本、会计报表等资料。

　　3、年度财务预、决算报表及财务分析等。

　　4、财务审计报告。

　　第四十六条　档案保管制度。加强项目档案材料的统一管理、集中保管。项目在争取和实施过程中形成的各种载体的档案，不得由承办单位或个人分散保存。

　　档案管理人员对接收的各种门类档案应及时进行审查、分类、编号、编制检索工具，并进行妥善保管，做到存放有序、查找方便、整齐美观。

　　定期检查档案保管情况，防止破损或丢失，确保档案安全。

　　第四十七条　档案保密制度。严格遵守《保密法》和《档案法》，增强保密意识，克服麻痹思想，切实做好保密工作。档案的查询、调阅、销毁等事项，严格按照国家有关规定执行，做好相关记录。

　　第十二章　工程移交与后续管理

　　第四十八条　项目竣工验收通过后,各级项目办要向有关部门办理项目移交手续，其中退化草地治理工程移交项目市县农牧局继续管理；防风固沙、植树造林工程移交项目市县林业局继续管理；水土保持工程移交项目市县水保局继续管理；项目实施期间购置的办公设备、车辆、技术和财务等档案一并向同级主管部门移交，移交要按有关规定办理手续。

　　第十三章　附　　则

　　第四十九条　各项目工程执行单位可根据本办法制定具体实施细则，并报省项目办公室备案。第五十条本办法由省项目办公室负责解释，自项目实施之日起执行。