广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第1号


　　《广州市特殊旅游项目安全管理规定》业经市人民政府同意，现予发布，自１９９９年１月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　林树森
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年一月八日

　　　　　　　　　　 广州市特殊旅游项目安全管理规定



　　第一条　为加强本市特殊旅游项目安全管理工作，保障旅游者的合法权益，根据《中华人民共和国消费者权益保护法》和国家旅游局发布的《旅游安全管理暂行办法》等有关规定，结合本市实施，制定本规定。


　　第二条　本规定所称的特殊旅游项目是指高空、高速和可能危及人身安全的游乐项目。包括：
　　（一）过山车、摩天轮、热气球、吊伞塔、电动秋千、海盗船、电动旋转椅、高空列车、高速赛车、索道缆车、高空滑梯、狩猎、潜水、攀岩、高空弹跳。
　　（二）经市旅游行政管理部门会同公安、劳动、技术监督等部门确认并公布的其它可能危及人身安全的游乐项目。


　　第三条　本市行政区域内开设特殊旅游项目的单位和个人应遵守本规定。


　　第四条　广州市旅游行政管理部门是本市特殊旅游项目安全管理的主管部门，负责组织、协调实施本规定。
　　区、县级市旅游行政管理部门按照管理权限，负责本辖区内特殊旅游项目安全管理工作。
　　公安、劳动、卫生、技术监督、园林、环保、交通等行政管理部门按照各自的职责协同实施本规定。


　　第五条　旅游行政管理部门在特殊旅游项目安全管理工作中，应当履行以下职责：
　　（一）指导、监督辖区内特殊旅游项目经营者贯彻执行旅游安全的有关规定；
　　（二）对特殊旅游项目经营者的安全管理制度与安全设施进行检查；
　　（三）按有关规定对特殊旅游项目进行审批，并会同公安、劳动、技术监督、卫生等有关部门进行验收；
　　（四）组织实施对安全管理人员的宣传、教育和培训；
　　（五）受理旅游者对旅游安全管理的投诉，并妥善处理；
　　（六）协调处理旅游安全事故。


　　第六条　特殊旅游项目经营者应按下列要求做好有关安全管理工作：
　　（一）建立安全管理岗位责任制，将安全管理的职责落实到岗位；
　　（二）按照国家有关规定与标准，定期对游乐设备、设施和安全操作规程进行检查，维修保养，及时消除安全事故隐患；
　　（三）特殊旅游项目的操作人员应持有旅游和劳动行政管理部门认可的上岗证件；
　　（四）配备受过急救医疗培训的医务人员，以及必要的急救药品和器械；医务室应设置明显的标志或指示牌；
　　（五）参加本市旅游事故紧急救援网络，并为游客投保；
　　（六）建立健全特殊旅游项目游乐设备的购进、安装、验收、运行、维修、年审等情况的档案材料；
　　（七）其它依法应当遵守的安全事项。


　　第七条　开设特殊旅游项目，应向项目所在地的区（县级市）旅游行政管理部门提出申请，经审核同意后，报市旅游行政管理部门批准。
　　涉及计划、建设、规划、园林行政管理部门的，按有关规定办理。


　　第八条　申请开设特殊旅游项目的，应向旅游行政管理部门提交以下材料：
　　（一）开设特殊旅游项目申请书；
　　（二）特殊旅游项目的安全可行性报告书；
　　（三）游乐设备的使用说明书、检查维修说明及图样、产品合格证等书面材料（进口设备必须提供中文说明，实施生产许可证管理的产品必须提供生产许可证编号）；
　　（四）制定操作、维修、保养、检查等制度的材料；
　　（五）其它应当提交的书面材料。


　　第九条　市旅游行政管理部门受理申请后，应组织劳动、公安、技术监督等部门在各自职责范围内对项目进行安全评估。除特殊情况外，劳动、公安、技术监督等部门应于３０个工作日内提出书面的安全评估意见；市旅游行政管理部门根据上述有关部门的评估意见，对特殊旅游项目进行审查；对通过安全评估的项目给予批准，并将审批结果分别送劳动、公安、技术监督等部门备案。


　　第十条　特殊旅游项目工程竣工后，由市旅游行政管理部门会同公安、劳动、技术监督等有关部门验收，合格后方可运营。
　　验收的具体办法，由旅游部门会同各有关部门制定并公布。


　　第十一条　对已经过验收的游乐设备，不得擅自加大荷载、改变动力结构等变动原设计的技术性能。如确需改变的，应按该项目原申请审批程序办理批准手续。


　　第十二条　市旅游行政管理部门对特殊旅游项目实行年度安全审核。
　　年审时，特殊旅游项目经营者应提供由技术监督部门认可的专业检验机构出具的对当时游乐设备运行状况的检验报告。
　　未通过年度安全审核的，应暂停运营，并在限期内整改，经复检合格后方可继续运营。


　　第十三条　特殊旅游项目运营时，应在明显位置设立中英文对照的安全警示牌，向游客详细告知注意事项。


　　第十四条　特殊旅游项目经营者未按本规定第六条的要求执行的，旅游行政管理部门可向其发出限期整改通知书；收到通知书的单位，应在限期内完成整改。
　　其中，对存在事故隐患的，应责令其立即停止运营。对逾期不整改或经连续两次整改仍不合格的，由市旅游行政管理部门取消该项目，并向社会公布。


　　第十五条　有下列行为之一者，由市旅游行政管理部门进行处罚：
　　（一）违反本规定第七条，擅自开设特殊旅游项目的，责令其暂停运营，补办项目审批手续，并处３００００元罚款；
　　（二）违反本规定第十条，未经验收擅自运营特殊旅游项目，或违反本规定第十一条未经批准擅自改变原设计的技术性能的，责令其暂停运营，并处５０００元以上２００００元以下罚款。
　　（三）违反本规定第十二条，未经年审或年审不通过仍继续运营的，责令其暂停运营，并处５０００元以上２００００元以下罚款；
　　（四）违反本规定第十三条，未设立安全警示牌告知注意事项的，责令其限期设立；逾期不设立的，处１０００元以上５０００元以下罚款；
　　（五）违反本规定第十四条第一款，逾期不整改的，处３０００元以上１００００元以下罚款。


　　第十六条　负责特殊旅游项目安全管理的行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守、营私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门追究其行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。


　　第十七条　发生旅游事故时，事故发生单位应采取有效措施进行紧急救援，并按各类事故处理的规定时限和程序要求，上报当地公安机关及旅游、劳动行政管理部门。


　　第十八条　本规定实施前已开设特殊旅游项目的，其项目单位应当在本规定实施之日起１８０日内，按照本规定第十条补办审批手续。逾期不补办审批手续的，视同擅自开设，按本规定第十五条第（一）项处理。


　　第十九条　当事人对行政处罚不服的，可以按照《行政复议条例》申请复议，也可以直接向人民法院起诉。
　　当事人在处罚决定书送达之日起１５日内既不申请复议，也不向人民法院起诉，又不执行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。


　　第二十条　本规定自１９９９年１月１日起施行。

　　余劲松 中国人民大学法学院 教授 , 陈正健 中国人民大学法学院

　　关键词: 境外投资/核准制度/行政许可/公共利益

　　内容提要: 我国境外投资核准制度有助于维护我国的安全和利益，保证境外投资健康发展。但是，这一制度也存在某些问题，如核准范围模糊，核准条件采取肯定列举式不尽合理，以及核准机关及其权限存在冲突或重叠等，对中国企业境外投资构成了障碍。为进一步适应我国经济发展和境外投资的需要，对这一制度进行改革势在必行。境外投资核准制的改革方向是缩小境外投资核准的范围，避免双重核准，逐步向自动许可制及登记备案制过渡，并健全、完善其他相应的配套制度和措施。

　　我国境外投资核准制度是规制境外投资的重要手段，实质上是对我国企业境外投资权利（机会或资格）的一种再分配，是对企业经济活动的一种政府管理。我国对企业境外投资从早期的严格审批制到2004年确立的核准制，经历了一个逐步放松管制的发展历程，基本适应了我国经济发展和企业“走出去”的客观需要。我国现行境外投资核准制度包括商务部主管的企业境外投资核准制度和国家发展改革委员会（以下简称国家发改委）主管的境外投资项目核准制度两部分。其相关规章制度主要包括：2009年商务部《境外投资管理办法》、2004年国家发改委《境外投资项目核准暂行管理办法》，以及2011年国家发改委《关于做好境外投资项目下放核准权限工作的通知》（以下简称《通知》）等。随着我国经济的快速发展和外汇储备的迅速增长，我国需要进一步鼓励企业“走出去”，发展境外投资，而现行境外投资核准制度无论是在核准范围还是在核准机关和程序方面均存在一些问题，对投资者境外投资构成一定的障碍。本文拟从境外投资核准范围、核准机关、建立和完善登记备案制，以及健全和完善其他配套制度和措施等四个方面，来讨论我国境外投资核准制度的改革问题。

　　一、境外投资核准范围与条件及其改进

　　（一）境外投资的核准范围与条件

　　我国对境外投资核准分为两种，一是由商务部及省级商务主管部门对企业境外直接投资进行核准，凡属规定情形的企业境外投资均须报商务部或省级商务主管部门核准，[1]企业凭商务部门颁发的《企业境外投资证书》办理外汇、银行、海关、外事等相关手续，并享受国家有关政策支持。另一种主要是由国家和省级发改委对境外投资资源开发类和大额用汇类项目的核准，可称之为项目核准。资源开发类项目指在境外投资勘探开发原油、矿山等资源的项目，中方投资者的投资额以限额（2004年为3000万美元，2011年放宽到3亿美元）为界，分别由国家发改委和省级发改委核准。大额用汇类则指资源开发领域外的项目，中方投资额以限额（2004年为1000万美元，2011年放宽到1亿美元）为界，分别由国家发改委和省级发改委核准。[2]投资主体也须凭发改委的核准文件，办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。

　　核准条件包括形式条件和实质条件两个部分。商务部《境外投资管理办法》采用否定式列举的方式规定核准的实质性条件，即凡是有规定的情形的境外投资都不予以核准；[3]国家发改委《境外投资项目核准暂行管理办法》则采用肯定列举的方式规定了核准条件，即境外投资必须符合规定的情形才能予以核准。[4]

　　我国之所以对上述范围内的境外投资实行核准，主要涉及以下考虑因素：

　　1．国家主权、安全和公共利益。境外投资可能会涉及到国家主权、安全和公共利益。例如，如果中国企业到那些与中国未建立外交关系、或者受到国际制裁的国家去投资，就可能影响到中国的国家主权和利益，涉及到中国承担的条约义务和国际声誉，或者可能影响我国与其他国家的关系。又如，如果中国企业将国家禁止出口的特有工艺和技术（特别是涉及军事和国防的技术）用于境外投资时，可能会造成这些特定工艺和技术的泄漏和外流，从而影响到中国的安全和公共利益。[5]

　　2．国家的外汇管理。境外投资会直接影响到国家的国际收支平衡，因此对于实行外汇管理的国家来说，对境外投资用汇也会采取某些限制措施。例如，韩国以前也曾经对境外投资依据用汇额度进行审批。我国人民币目前还不能自由兑换，资本项目还存在一定程度的管制。一国的货币自由兑换必须具备一定的条件，包括汇率和利率市场化、宏观经济健康稳定、金融市场及监管体制完善、企业具有国际竞争力等。我国目前仍处于经济转轨时期，还必须循序渐进地推行有关改革措施，为人民币自由兑换创造条件。因此在这种情况下，我国政府对境外投资根据用汇限额进行核准具有必要性。随着我国近些年来外汇储备的增长，对境外投资用汇限额的核准范围也在逐步放宽。

　　3．产业政策。为使境外投资符合我国的经济和社会可持续发展的需要，就必须对境外投资实行产业政策导向，促使境外投资有效、有序、协调、健康发展。[6]实行核准制，可以有效地防止企业境外投资时投向我国法律禁止经营的行业、或我国缔结或参加的国际条约规定禁止投资的其他产业。对于资源开发类产业来说，通过核准制，可以引导企业有序、协调的进行境外投资，防止中国企业海外竞标时可能发生的内部相互倾轧和恶性竞争，影响我国国内经济发展。

　　（二）核准范围与条件方面存在的问题及其改进

　　境外投资核准范围和条件涉及到公共利益与私人利益的平衡问题。公共利益一般被认为是相对于私人利益的概念，具体是指“在分配和行使个人权利时决不可以超越的外部界限，否则全体国民就会蒙受严重损害”。[7]当公共利益与私人利益发生冲突时，一般认为公共利益优先于私人利益。公共利益优先性的确立在一定意义上就为政府规制经济活动提供了理论上的支持。正是基于此，中国境外投资核准制度实际上确立了一种公共利益优先于企业的境外投资权利（机会或资格）的预设，即国家对境外投资者投资权利（机会或资格）进行限制，是为了维护国家的公共利益。但是，对这种以维护公共利益为目的的政府规制，也必须予以限制，没有限制的政府干预既会损害私人利益，也会最终侵害公共利益。[8]因此，现行的境外投资核准范围和条件还需要改进或改革，限制和缩小其范围，明确其条件，增加透明度。

　　例如，境外投资大额用汇类项目的核准应加以明确和限定。国家发改委《境外投资项目核准暂行管理办法》只是规定大额用汇类项目要实行核准，但对何谓“大额用汇”却没有定义。依据此规定，中方投资额1000万美元以上的由国家发改委核准，1000万美元以下的由省级发改委核准；《通知》中虽然将限额放宽到1亿美元，但两个文件均没有规定下限，即从多少数额的外汇额起才构成大额用汇类项目。由于没有用汇下限额的规定，实际上就变成所有的境外投资都必须经发改委核准，无论你用汇额度多少，哪怕你只用1美元，也同样需要省级发改委的核准。显然，这一核准事项需要修改。商务部《境外投资管理办法》规定中方投资者在1000万美元至1亿美元的投资者要报省级商务主管部门核准，这似乎表明1000万美元以上即为大额用汇类，但1000万美元以下的境外投资仍要经过核准，只不过形式简便了些。可见，这些规定并没有体现仅对大额用汇类境外投资进行核准的立法初衷，降低了政府核准的效率，给企业境外投资增加了负担和成本。

　　又如，从产业政策上看，须经核准的应该主要是那些法律禁止境外投资的产业，以防止危害国家的安全和利益。对于鼓励境外投资的产业，原则上没有必要实行核准制。从2006年7部委联合发布的《境外投资产业指导政策》看，资源开发类产业属于鼓励境外投资的，但目前对此类境外投资项目要求核准。这样做在很大程度上是为了防止资源开发类项目境外盲目投资与自相竞争。通过核准制对资源开发类项目予以协调与监控，从目前来看具有必要性，但是也要看到，这种协调与监控不一定非得采取核准制的手段。从市场经济的角度看，通过完善公司治理制度，推行行业协会管理，结合政府的备案制和事后监管制度，也可以达到同样的效果。因此，随着我国市场经济的发展和完善，对境外投资产业的核准范围也应逐步缩小。

　　此外，对于境外投资核准条件来说，采取肯定列举的方式和否定列举的方式的效果明显不同。如果采用肯定列举式，即要求境外投资符合某些公共利益的要求才能获得核准，这就不仅要经过较长时间的实质审查才能作出判断，而且也将能获得核准的境外投资限定在符合公共利益的较小的范围内，范围外的其他投资则不能获得核准；而若采用否定列举式，即境外投资只要不违反公共利益的要求就能获得核准，这就不仅程序更为方便快捷，而且也把不能获得核准的境外投资限定在一个很小的范围内，其它的大部分投资只要符合条件即可获得核准。核准制不同于审批制，相对而言，核准条件采用否定列举式能扩大企业境外投资自由权利的范围，限制政府规制境外投资活动的范围，并使核准制更为简便和具有效率。

　　二、境外投资核准机关及其改革

　　（一）核准机关及权限

　　依据前述规定，中国企业境外投资核准和境外投资项目核准，分别由商务部和国家发改委两个政府部门行使核准权。

　　对于企业境外投资来说，依据2004年商务部《关于境外投资开办企业核准事项的规定》，商务部是境外投资开办企业的核准机关，各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府商务行政主管部门（以下简称省级商务主管部门）受商务部委托对中央企业之外的其他企业在附件所列国家投资开办企业进行核准。而2009年商务部《境外投资管理办法》明确规定了“商务部和省级商务主管部门对企业境外投资实行核准”，[9]而且对商务部和省级商务主管部门的权限划分作了较为明确的规定。[10]

　　对于境外投资项目而言，根据2004年国家发改委《境外投资项目核准暂行管理办法》，核准机关为省级发改部门、国家发改委和国务院，并对核准机关权限进行了明确的划分。这一规定在2011年的《通知》中得到了沿用，并对《境外投资项目核准暂行管理办法》中核准机关的权限进行了改进：（1）明确区分了地方企业和中央管理企业；（2）提高核准投资额上限，即省级发改部门的核准项目限额由原来的资源开发类项目3000万美元以下修改为3亿美元以下，非资源类项目1000万美元以下修改为1亿美元以下。

　　商务部和国家发改委对境外投资实行分级核准，不仅给企业提供了便利，而且有利于提高核准的工作效率，还为企业进行行政复议以及行政诉讼提供了便利。

　　（二）核准机关及权限方面存在的问题与体制改革

　　商务部和国家发改委根据各自的规章都对境外投资行使核准权，两个部门在核准事项和权限上有一定的分工，但也有相互重合或重叠之处，从而导致企业境外投资时要经过双重核准。例如，根据商务部和国家发改委的上述规定，前往未建交的国家、或特定的国家和地区（如受国际制裁的国家、发生战争和内乱的国家）的境外投资，其投资项目要经过国家发改委核准，同时其投资也要经商务部核准。又如，对于大额用汇类境外投资，商务部和国家发改委也都根据类似的用汇额有核准要求。再如，凡属资源开发类境外投资项目，均需经国家或省级发改委核准，但根据商务部的现行规定，地方企业开展的能源、矿产类境外投资，应报省级商务主管部门核准。因此，如果一家地方企业准备进行1亿美元以下资源开发类的境外投资，按照商务部和国家发改委的相关规定，就必须既要向省级商务主管部门申请核准，同时也必须到省级发展改革部门申请核准。这就出现了两个核准机关同时对一项境外投资进行双重核准的现象。如果一家地方企业准备进行1亿美元至3亿美元之间的资源开发类项目，按照商务部和国家发改委的相关规定，它必须向商务部申请核准，同时还必须到省级发展改革部门申请核准。这就出现了同样一笔境外投资申请核准时，核准机关级别不匹配的问题。